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通信记录维护不当 十家公司向美国sec支付合计7900万美元罚款

来源: 红网--湖南新闻
2023-10-03 23:50:01

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美国证券交易委员会(sec)指控五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问,以及两家附属投资顾问未能维护及保存电子通信记录。上述公司同意支付合计7900万美元的罚款并已开始改进其合规政策和流程,以解决违规行为。

盈透证券同意支付3500万美元罚款,贝雅(robertw.baird)同意支付1,500万美元的罚款,威廉博莱(williamblair&company)同意支付1,000万美元罚款,nuveensecurities同意支付850万美元罚款,fifththirdsecurities同意支付800万美元罚款,自行上报的perellaweinbergpartnerslp连同tudor,pickering,holt&co.securities以及perellaweinbergpartnerscapitalmanagementlp同意支付共250万美元罚款。

责任编辑:李桐

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保守起见,策略哥特地回测了近几年鸿利智汇相同指标形态的出现次数及后续影响,数据发现鸿利智汇自2020年起共出现过44次股价突破bbi均线的情况。

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据英国广播公司(bbc)日前报道,六年前,金·布莱克(kimblake)27岁的儿子肖恩在佛蒙特州伯灵顿市意外死于芬太尼过量。布莱克在2021年专门为儿子开设的博客中写道:“每当我听到又有人因使用药物而丧生,我都会为此心痛,因为又一个家庭破碎了。”

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